为深入贯彻落实《教育部·国家发展改革委·财政部关于深化研究生教育改革的意见》（教研﹝2013﹞1号）文件精神，推动中心博士研究生教育综合改革，建立更加科学、公平、有效的优秀生源选拔机制，提高博士研究生招生和培养质量，结合中心实际，特制定本实施办法。

一、选拔原则

坚持“择优选拔、保证质量、宁缺毋滥”的原则，注重选拔的科学性，对申请人思想品德、专业素养、学业水平、科研能力、创新潜质和综合素质等进行综合评价和全面考查。同时，注重选拔程序的合法性，保证选拔录取工作公平、公正、公开。

二、招生导师和名额

“申请-考核”制选拔方式实行全面放开、限额招生，学校年度《博士研究生招生专业目录》中金融工程研究中心公布的招生学科、专业及导师均可招收“申请-考核”制博士研究生。“申请-考核”制招生名额原则上不超过年度本单位博士研究生招生计划的1/3，每位导师每年以“申请-考核”制方式原则上招生1名。

三、申请条件

1．申请人须符合苏州大学公布的年度《博士研究生招生简章》中的各项报考条件。

2．申请人在入学前须取得学术型硕士学位，且为普通高校全日制本科毕业。

3．申请人本科和硕士阶段须就读于国内外知名高校、科研院所或高水平学科（专业）。

4.申请人须具有较强的外语交流表达能力，体现较高的科学研究能力和水平。

四、申请程序

（一）“申请-考核”制招生选拔一般于每年7月份启动，11月底前完成考核、复试与录取工作。

（二）申请人向报考导师提出申请，经导师同意，向基层招生单位提交以下材料：

1．《苏州大学“申请-考核”制攻读博士学位研究生申请表》、本人自述书（主要介绍本人学习、工作经历、科研情况等，以及拟攻读博士学位的研究计划书）；

2．本人有效身份证，本科和硕士毕业证书、学位证书复印件（应届硕士生提交硕士就读证明）；

3．硕士阶段成绩单（须就读单位盖章）；

4．外语能力证明（如CET4、CET6、TOEFL、IELTS等证书复印件或成绩单）；

5．本人已公开发表（出版）的学术论文（专著）的复印件；

6．其他可以证明申请人科研能力和水平的材料，包括课题、发明专利、获奖及学习工作中的获奖证书等；

7．两名所报考学科专业领域内教授（或相当专业技术职称的专家）的书面推荐意见；

8．其他材料等。

六、复试考核与录取

1．申请材料通过审核的申请人，进入复试考核。中心成立由不少于5名教授组成的“综合考核专家组”，对所有申请者进行复试考核。考核成绩（100分）=综合面试（50分）+材料评分（50分），根据考核成绩排序，择优录取。

2．经复试考核确定为拟录取博士研究生的申请人名单及申报材料，中心于11月上旬前上报校研究生招生办公室审核，经我校研究生招生工作领导小组同意后，对申请人所有申报材料（涉密材料除外）进行网上公示两周，公示无异议者列入我校下一年度博士研究生拟录取名单。

3．拟录取的申请人需在11月底前登录全国博士研究生网报系统报名。

六、其他事项

1．“申请-考核”制只招收非定向（全脱产学习）博士研究生，不招收定向（在职学习）博士研究生。

2．凡“申请-考核”制录取的考生，需将本人人事档案转入我校，方可发放录取通知书，否则取消录取资格。

3．申请人对提供材料负责，如有不实，学校将根据情节给予相应的处理，并取消录取资格。

金融工程研究中心

2019年11月12日